Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) в первом полугодии 2014 года разработает для своих членов новые стандарты профессиональной деятельности, сообщает пресс-служба ассоциации.
Среди разрабатываемых стандартов:
-правила исполнения брокерами поручений клиентов на лучших условиях;
-правила предотвращения брокерами и управляющими конфликта интересов;
-правила информирования брокерами и управляющими клиентов о рисках, связанных с инвестированием;
-правила отчетности брокеров и управляющих перед клиентом;
-правила оценки клиентов с точки зрения их готовности нести инвестиционный риск;
-классификация способов управления ценными бумагами.
В начале следующего года НАУФОР планирует определиться с кругом стандартов деятельности управляющих компаний паевых фондов и НПФ. При этом НАУФОР уже имеет стандарты депозитарной деятельности, внутреннего учета, управления рисками, предотвращения манипулирования рынком и стандарт обеспечения сохранности персональных данных.
Разработка и контроль за соблюдением стандартов профессиональной деятельности предусматривается в проекте закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков» в качестве функции саморегулируемых организаций. Проект этого закона, подготовленный Министерством финансов, был размещен для обсуждения в пятницу, 19 декабря, и, как ожидается, будет рассмотрен Госдумой РФ в весеннюю сессию.
«Заложенная в законопроекте концепция, наделяющая СРО правом принимать обязательные для своих членов стандарты, позволяет перейти от регулирования «на основе правил» к регулированию «на основе принципов». Общая зона компетенции ЦБ РФ и СРО, где последние действуют под надзором регулятора, создает возможность сделать революционный шаг в развитии финансового регулирования», — считает председатель правления НАУФОР Алексей Тимофеев.
Сохранить как PDF файл